2023年私募證券基金高管資質要求出爐

新規原文：私募基金管理人的實際控制人為自然人的，除另有規定外應當擔任私募基金管理人的董事、監事、**管理人員，或者執行事務合伙人或其委派代表。

這里明確了實際控制人如果是自然人，需要擔任私募管理人的高管相關職位。前幾年并沒有要求實控人在私募機構任職，后來在實操中逐漸有這個要求，但也并未明確實控人需要擔任高管，也有管理人由于實控人沒有基金從業資格等原因，讓其在公司內部作為普通員工滿足任職要求。監管要求也在提升，中基協于2022年4月份發布了第1期私募管理人登記案例，其中提到中止登記的原因是實控人不任職且投資經驗不足，具體而言就是實控人未作為**管理人員參與申請機構日常經營管理決策，卻承擔實際控制人角色，對機構缺乏實際控制力，公司治理結構不穩定。這個要求也是監管在實踐中不斷摸索出來的，此次新規正式進行了明確，讓實控人擔任高管角色從而保證公司治理架構的穩定性。

新規還規定，如果原高管離職后，應當由符合任職要求的人員代為履職，并在6個月內聘任符合崗位要求的**管理人員，不得因長期缺位影響內部治理和經營業務的有效運轉。

在保證公司經營穩定性方面，新規還規定，私募基金管理人在首支私募基金完成備案手續之前，不得更換法定代表人、執行事務合伙人或其委派代表、經營管理主要負責人、負責投資管理的**管理人員和合規風控負責人。

高管資質

證券類：私募證券基金管理人法定代表人、執行事務合伙人或其委派代表、經營管理主要負責人以及負責投資管理的**管理人員應當具有5年以上證券、基金、期貨投資管理等相關工作經驗。

上述相關工作經驗主要是指下列情形之一：

（一）在商業銀行、證券公司、基金管理公司、期貨公司、信托公司、保險公司及相關資產管理子公司等金融機構從事證券資產管理、自有資金證券期貨投資等相關業務，并擔任基金經理、投資經理、信托經理等以上職務，或者擔任前述金融機構**管理人員或者具有相當職位管理經驗； 

（二）在地市級以上政府及其授權機構控制的企業、上市公司從事證券期貨投資管理相關工作并擔任投資負責人，或者擔任**管理人員或者具有相當職位管理經驗；

（三）在私募證券基金管理人從事證券期貨投資并擔任基金經理以上職務，或者擔任**管理人員，其任職的私募基金管理人應當運作正常、合規穩健，任職期間無重大違法違規記錄；

（四）在受境外金融監管部門監管的資產管理機構從事證券資產管理等相關業務，其任職的資產管理機構應當具備良好的國際聲譽和經營業績；

（五）在****、事業單位從事經濟管理等相關工作，并具有相應的管理經驗，或者在本條第一款第一項規定的金融機構擔任其他業務部門負責人；

（六）在經中國證監會備案的律師事務所、會計師事務所從事證券、基金、期貨相關的法律、審計等工作，并擔任合伙人以上職務不少于5年； 

（七）中國證監會、協會規定的其他情形。

負責投資管理的**管理人員應當具備前款第一項至第四項規定的相關工作經驗之一。

以上根據騰博國際譚小姐實際辦理經驗撰寫，詳情可點主頁添加咨詢。

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