泰邦咨詢公司服務(wù)過的私募管理人公司500多家，解決各種備案以及疑難案例上千條



????第十七條 公開募集基金的基金管理人的法定代表人、經(jīng)營管理主要負(fù)責(zé)人和從事合規(guī)監(jiān)管的負(fù)責(zé)人的選任或者改任，應(yīng)當(dāng)報經(jīng)國院證券監(jiān)督管理機構(gòu)依照本法和其他有關(guān)法律、行政法規(guī)規(guī)定的任職條件進行審核私募證券投資管理公司轉(zhuǎn)讓

私募基金管理人合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)具有3年以上投資相關(guān)的法律、會計、審計、監(jiān)察、稽核，或者資產(chǎn)管理行業(yè)合規(guī)、風(fēng)控、監(jiān)管和自律管理等相關(guān)工作經(jīng)驗




????第四十三條 基金托管人職責(zé)終止的，基金份額持有人大會應(yīng)當(dāng)在六個月內(nèi)選任新基金托管人；新基金托管人產(chǎn)生前，由國院證券監(jiān)督管理機構(gòu)臨時基金托管人私募證券投資管理公司轉(zhuǎn)讓財務(wù)狀況持續(xù)惡化的，證監(jiān)會可以責(zé)令其進行停業(yè)整頓

第四十八條　公募基金管理人違法經(jīng)營或者出現(xiàn)重大風(fēng)險，嚴(yán)重?fù)p害基金份額持有人利益或者危害金融市場秩序的，證監(jiān)會或者其派出機構(gòu)可以對其啟動風(fēng)險處置程序



????第六十八條 基金管理人應(yīng)當(dāng)按時支付贖回款項，下列情形除外：
????（一）因不可抗力導(dǎo)致基金管理人不能支付贖回款項；
????（二）場所依法決定臨時停市，導(dǎo)致基金管理人無法計算當(dāng)日基金資產(chǎn)凈值；
????（三）基金合同約定的其他特殊情形 基金份額持有人以基金份額出質(zhì)的，質(zhì)權(quán)自基金份額登記機構(gòu)辦理出質(zhì)登記時設(shè)立

公募基金管理人違法經(jīng)營情節(jié)嚴(yán)重或者出現(xiàn)重大風(fēng)險，繼續(xù)存續(xù)或者經(jīng)營將嚴(yán)重?fù)p害基金份額持有人利益或者危害金融市場秩序的，證監(jiān)會或者其派出機構(gòu)可以直接做出取消公募基金管理業(yè)務(wù)資格或者撤銷的決定    

????百一十六條 國院證券監(jiān)督管理機構(gòu)工作人員應(yīng)當(dāng)忠于職守，依法辦事，公正廉潔，接受監(jiān)督，不得利用職務(wù)牟取私利私募證券投資管理公司轉(zhuǎn)讓

董事會對經(jīng)理層的考核，應(yīng)當(dāng)關(guān)注基金長期投資業(yè)績、公司合規(guī)和風(fēng)險管理等保護基金份額持有人利益的情況，不得以短期的基金管理規(guī)模、盈利增長等作為主要考核標(biāo)準(zhǔn)



名稱中的行業(yè)用語可以使用“風(fēng)險投資基金、創(chuàng)業(yè)投資基金、股權(quán)投資基金、投資基金”等字樣  

二、已登記的私募基金管理人在《辦法》施行后提交辦理除實際控制權(quán)外的登記備案信息變更的，相關(guān)變更事項應(yīng)當(dāng)符合《辦法》的規(guī)定 

第七條　根據(jù)持股比例和對基金管理公司經(jīng)營管理的影響，基金管理公司股東包括以下三類：

（一）主要股東，指持有基金管理公司25%以上股權(quán)的股東，如任一股東持股均未達25%的，則主要股東為持有5%以上股權(quán)的大股東，證監(jiān)會另有規(guī)定的除外；

（二）持有基金管理公司5%以上股權(quán)的非主要股東；

（三）持有基金管理公司5%以下股權(quán)的非主要股東



第三章　公募基金管理人的內(nèi)部控制和業(yè)務(wù)規(guī)范


第十六條　公募基金管理人應(yīng)當(dāng)按照法律、行政法規(guī)和證監(jiān)會的規(guī)定，建立組織機構(gòu)健全、職責(zé)劃分清晰、制衡監(jiān)督有效、激勵約束合理的治理結(jié)構(gòu)，確保獨立、規(guī)范運作私募證券投資管理公司轉(zhuǎn)讓對于私募基金的設(shè)立，大部分發(fā)達國家多采實行注冊豁免



????第五十九條 基金募集期限屆滿，封閉式基金募集的基金份額總額達到準(zhǔn)予注冊規(guī)模的百分之八十以上，開放式基金募集的基金份額總額超過準(zhǔn)予注冊的募集份額總額，并且基金份額持有人人數(shù)符合國院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的，基金管理人應(yīng)當(dāng)自募集期限屆滿之日起十日內(nèi)聘請法定驗資機構(gòu)驗資，自收到驗資報告之日起十日內(nèi)，向國院證券監(jiān)督管理機構(gòu)提交驗資報告，辦理基金備案手續(xù)，并予以公告 
????百條 基金銷售支付機構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定辦理基金銷售結(jié)算資金的劃付，確?；痄N售結(jié)算資金安全、及時劃付

第五十一條　證監(jiān)會或者其派出機構(gòu)決定其他機構(gòu)托管公募基金管理人的，機構(gòu)應(yīng)當(dāng)組織專業(yè)人員成立托管組，保障被托管的公募基金管理人的公募基金管理等業(yè)務(wù)正常運營  


管理金融機構(gòu)的機構(gòu)擔(dān)任基金管理公司主要股東的，其管理的金融機構(gòu)至少一家應(yīng)當(dāng)符合本條第（二）項以及證監(jiān)會的相關(guān)規(guī)定私募證券投資管理公司轉(zhuǎn)讓
????百二十七條 基金管理人、基金托管人違反本法規(guī)定，相互出資或者持有股份的，責(zé)令改正，可以處十萬元以下罰款





第二十一條　公募基金管理人應(yīng)當(dāng)按照證監(jiān)會的規(guī)定加強基金銷售管理，建立和完善投資者適當(dāng)性管理制度，履行投資者適當(dāng)性義務(wù)，保障銷售資金安全，規(guī)范宣傳推介活動，不得從事不正當(dāng)銷售或者不正當(dāng)競爭行為              非因投資人本身的債務(wù)或者法律規(guī)定的其他情形，不得查封、凍結(jié)、扣劃或者強制執(zhí)行基金銷售結(jié)算資金、基金份額


證監(jiān)會或者其派出機構(gòu)可以選擇符合《證券法》規(guī)定的律師事務(wù)所、會計師事務(wù)所等專業(yè)機構(gòu)成立行政清理組，對被撤銷基金管理公司進行行政清理私募證券投資管理公司轉(zhuǎn)讓
????基金募集不得超過國院證券監(jiān)督管理機構(gòu)準(zhǔn)予注冊的基金募集期限




第七十八條　本辦法自2022年6月20日起施行             
????采用封閉式運作方式的基金（以下簡稱封閉式基金），是指基金份額總額在基金合同期限內(nèi)固定不變，基金份額持有人不得申請贖回的基金；采用開放式運作方式的基金（以下簡稱開放式基金），是指基金份額總額不固定，基金份額可以在基金合同約定的時間和場所申購或者贖回的基金


第七條 協(xié)會按照分類管理、扶優(yōu)限劣的原則，對私募基金管理人和私募基金實施差異化自律管理和行業(yè)服務(wù)私募證券投資管理公司轉(zhuǎn)讓 ????基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)具備基金從業(yè)資格，遵守法律、行政法規(guī)，恪守職業(yè)道德和行為規(guī)范



????百二十八條 違反本法規(guī)定，擅自公開或者變相公開募集基金的，責(zé)令停止，返還所募資金和加計的銀行同期存款利息，沒收違法所得，并處所募資金金額百分之一以上百分之五以下罰款
????第八十條 封閉式基金擴募或者延長基金合同期限，應(yīng)當(dāng)符合下列條件，并報國院證券監(jiān)督管理機構(gòu)備案：
????（一）基金運營業(yè)績良好；
????（二）基金管理人最近二年內(nèi)沒有因違法違規(guī)行為受到或者刑事處罰；
????（三）基金份額持有人大會決議通過；
????（四）本法規(guī)定的其他條件

基金管理公司發(fā)生下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)在5個工作日內(nèi)向證監(jiān)會派出機構(gòu)報告：

（一）變更名稱、住所、辦公地；

（二）公司及其董事、監(jiān)事、**管理人員、其他從業(yè)人員被監(jiān)管機構(gòu)、機關(guān)立案調(diào)查，或者因重大違法違規(guī)行為受到刑事、；

（三）財務(wù)狀況發(fā)生重大不利變化或者其他重大風(fēng)險；

（四）遭受重大投訴，或者面臨重大訴訟、仲裁；

（五）可能對公司經(jīng)營產(chǎn)生重大影響的其他情形