根據(jù)《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》（“首發(fā)辦法”）

第十一條規(guī)定：發(fā)行人的生產(chǎn)經(jīng)營符合法律、行政法規(guī)和公司章程的規(guī)定，符合國家產(chǎn)業(yè)政策；
第二十五規(guī)定：發(fā)行人不得有下列情形：(三)最近36個(gè)月內(nèi)違反工商、稅收、土地、環(huán)保、海關(guān)以及其他法律、行政法規(guī)，受到xingzhengchufa，且情節(jié)嚴(yán)重。

《發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理辦法》（“創(chuàng)業(yè)板首發(fā)辦法”）

第十二條規(guī)定：發(fā)行人應(yīng)當(dāng)主要經(jīng)營一種業(yè)務(wù)，其生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)符合法律、行政法規(guī)和公司章程的規(guī)定，符合國家產(chǎn)業(yè)政策及環(huán)境保護(hù)政策；
第二十五規(guī)定：發(fā)行人及其控股股東、實(shí)際控制人最近三年內(nèi)不存在損害投資者合法權(quán)益和社會(huì)公共利益的重大違法行為。

總之就是按照上市首發(fā)的要求，擬上市公司的經(jīng)營不得違反法律法規(guī)。

保薦機(jī)構(gòu)和律所，都需要對公司是否合法合規(guī)經(jīng)營發(fā)表明確意見，那么審查過程中，就需要企業(yè)所在地的各個(gè)****、主管單位出具無違規(guī)證明，有這些作為背書，保薦機(jī)構(gòu)和律所才敢明確公司沒有違法違規(guī)并寫到招股書和法律意見書里。

在經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)，這是一項(xiàng)非常常規(guī)的工作，例如深圳就可以直接在網(wǎng)上申請。

在西北省份，尤其是小地方，申報(bào)排隊(duì)階段，每次更新（半）年報(bào)和招股書時(shí)，跑一遍所有的單位出具這些證明，都會(huì)很麻煩。