(二)決定修改"/>

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所在地: 廣東 深圳
有效期至: 長期有效
發(fā)布時間: 2023-11-24 19:46
最后更新: 2023-11-24 19:46
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詳細說明

第四十八條 基金份額持有人大會由全體基金份額持有人組成,行使下列職權:

(一)決定基金擴募或者延長基金合同期限。

(二)決定修改基金合同的重要內(nèi)容或者提前終止基金合同。

(三)決定更換基金管理人、基金托管人。

(四)決定調整基金管理人、基金托管人的報酬標準。

(五)基金合同約定的其他職權場外期權532公司代辦。


第七十一條公尊基金管理人存在下列情形之一目逾期未改正,或者行為嚴重及公尊其金管理人的穩(wěn)健污行、損害基金份額持有人合法權益的,依照《證券投資復金法》第二十四條采取措施,情節(jié)嚴重的,除法律、行政法規(guī)、證監(jiān)會另有規(guī)定外,對公募基金管理人給予警告,并處十萬元以下的罰款,涉及金融安全且有危害后果的,并處二十萬元以下的罰款,對負有責任的管理人員、主管人員和直接責任人員,給予警告、證券市場禁入等措施,并處十萬元以下的罰款,涉及金融安全目有危害后果的,并處二十萬元以下的罰款:

( 一)公司治理不健全,影響公司或者公募基金管理業(yè)務的獨立性、完整性和統(tǒng)一性;

(二)末按照本辦法規(guī)定建立或者有效執(zhí)行相關制度,內(nèi)部控制機制不完善,存在重大風險隱患或者發(fā)生較大風險事件。

(三)末謹慎勤勉管理子公司、分支機構,或選聘的基金服務機構不具備資質條件,存在重大風險隱患或發(fā)生較大風險事件。

(四)違規(guī)從事非公募基金管理業(yè)務,影響公募基金管理業(yè)務正常開展,或者導致基金份額持有人利益受損。

(五)長期末按照證監(jiān)會的規(guī)定報送信息和數(shù)據(jù)資料,或者報送的信息和數(shù)據(jù)資料等存在記載、誤導性陳述或者重大遺漏。

(六)其他違法違規(guī)行為基金管理公司應當合理審慎構建和完善經(jīng)營管理組織機構,充分評估并履行必要的決策程序。


發(fā)生上述情形之一的,基金管理人應當在當日報國院證券監(jiān)督管理機構備案百零四條基金投資顧問機構及其從業(yè)人員提供基金投資顧問服務,應當具有合理的依據(jù),對其服務能力和經(jīng)營業(yè)績進行如實陳述,不得以任何方式承諾或者保證投資收益,不得損害服務對象的合法權益。

證監(jiān)會或者其派出機構可以選擇符合《證券法》規(guī)定的律師事務所、會計師事務所等專業(yè)機構成立行政清理組,對被撤銷基金管理公司進行行政清理第八十二條 基金合同終止時,基金管理人應當組織清算組對基金財產(chǎn)進行清算。

公募基金管理人應當建立科學的薪管理制度和考核機制,合理確定薪叫結構,規(guī)范薪到支付行為,績效考核應當與合規(guī)和風險管理等相掛物,嚴格警止短期考該和過度激勵,建立基金從業(yè)人員和基金份額持有人利益綁定機制。


法律對它進行調整的目的就是恢復當事人之間平等的地位,為當事人之間平等地協(xié)商打下基礎私募基金管理人負責投資管理的管理人員還應當具有符合要求的投資管理業(yè)績 下列情形不計入?yún)⒐伞⒖刂苹鸸芾砉镜臄?shù)量:

(一)直接持有和間接控制基金管理公司股權的比例低于5%。

(二)為實施基金管理公司并購重組所做的過渡期安排。

(三)基金管理公司設立從事公募基金管理業(yè)務的子公司。

(四)證監(jiān)會認可的其他情形。


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