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場外期權532資質如何申請辦理?

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單價: 面議
發貨期限: 自買家付款之日起 天內發貨
所在地: 廣東 深圳
有效期至: 長期有效
發布時間: 2023-11-24 19:41
最后更新: 2023-11-24 19:41
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發布企業資料
詳細說明

證監會或者其派出機構可以選擇符合《證券法》規定的律師事務所、會計師事務所等專業機構成立行政清理組,對被撤銷基金管理公司進行行政清理,基金管理公司違反本法規定,擅自變更持有百分之五以上股權的股東、實際控制人或者其他重大事項的,責令改正,沒收違法所得,并處違法所得一倍以上五倍以下罰款,沒有違法所得或者違法所得不足五十萬元的,并處五萬元以上五十萬元以下罰款代辦場外期權532公司代辦。


公募基金管理人及其股東、實際控制人等關聯方應當遵守法律、行政法規和證監會的相關規定,不得與基金財產進行不當關聯交易,不得利用基金財產為自身或者他人牟取利益,損害基金份額持有人利益。

如果私募基金投資者有能力保護自己,他們與私募基金發起人及管理者之間處于基本平的地位,那么法律對于當事人之后的意思自治過程應當報以謙抑。

私募基金管理人應當誠實守信,保證提交的信息及材料真實、準確、完整,不得有記載、誤導性陳述或者重大遺漏。


第十條 基金管理公司的主要股東,應當符合下列條件:

(一)本辦法第九條的規定。

(二)主要股東為法人或者非法人組織的,應當為依法經營金融業務的機構或者管理金融機構的機構,具有良好的管理業績和社會信譽,近1年凈資產不低于2億元人民幣或者等值可自由兌換貨幣,近3年連續盈利,入股基金管理公司與其長期戰略協調一致,有利于服務其主營業務發展。

(三)主要股東為自然人的,近3年個人金融資產不低于3000萬元人民幣,具備10年以上境內外證券資產管理行業從業經歷,從業經歷中具備8年以上專業的證券投資經驗且業績良好或者8年以上公募基金行業管理人員從業經驗。

(四)對完善基金管理公司治理、推動基金管理公司長期發展,有切實可行的計劃安排,具備與基金管理公司經營業務相匹配的持續資本補充能力。

(五)對保持基金管理公司經營管理的獨立性、防范風險傳遞及不當利益輸送等,有明確的自我約束機制。

(六)對基金管理公司可能發生風險導致無法正常經營的情況,制定合理有效的風險處置預案。


第四條,證監會及其派出機構依據法律、行政法規和證監會的規定,根據審慎監管原則,對基金管理公司及其業務活動、其他公募基金管理人的公募基金管理業務活動實施監督管理,并對基金管理公司股權實施穿透式監管和分類監管代辦場外期權532公司代辦。


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