2021年海南證券私募投資基金注冊備案詳細解析

小編從協(xié)會了解到，該項規(guī)定僅是要求不從事私募業(yè)務的企業(yè)，原則上不得以“基金管理”命名；對確實從事該行業(yè)的企業(yè)，并未提高準入門檻，也沒有新設準入許可或禁入規(guī)定。

從新規(guī)的核心立意看，在《清單》之外，各類市場主體皆可依法平等進入，不得另設門檻和隱性限制。

根據(jù)《清單》，如在注冊名稱和經(jīng)營范圍中含有“基金管理”的企業(yè)（包括存量企業(yè)），市場監(jiān)管部門應將其注冊信息告知金融管理部門。金融管理部門、市場監(jiān)管部門將予以持續(xù)關(guān)注，并列入重點監(jiān)管對象。

據(jù)了解，協(xié)會目前已與市場監(jiān)管總局簽署了信息共享合作協(xié)議，待對接平臺建成后，相關(guān)私募基金登記注冊數(shù)據(jù)信息將實現(xiàn)全面共享。

業(yè)內(nèi)普遍認為，此舉對于打著“私募基金管理”旗號卻并不從事相關(guān)業(yè)務的企業(yè)監(jiān)管力度加大；但對于真正從事私募基金管理業(yè)務的企業(yè)，市場準入將更加透明公正，準入隱性壁壘將消除，私募基金行業(yè)將進入規(guī)范、透明、高效發(fā)展的新階段。

海南私募基金注冊條件

1.名稱參考：海南私募基金管理有限公司、海南私募基金合伙企業(yè)(有限合伙)

2. 經(jīng)營范圍參考：私募基金管理服務、以私募基金從事股權(quán)投資、投資管理、資產(chǎn)管理等業(yè)務。

3. 股東應具備以下條件：具備出資能力、不做p2p、小額貸等協(xié)會禁止的行業(yè)、無協(xié)會重大違紀違法等行為、征信良好。

4. 擬任法人代表、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、合規(guī)或風控負責人等高管要求：近5年沒有因重大刑事違法行為受到刑事處罰或受到證券、銀行、工商和稅務等行政管理部門的重大行政處罰、具有5年以上基金、證券、銀行等金融相關(guān)領(lǐng)域的工作經(jīng)歷及與擬任職務相適應的管理經(jīng)歷、取得基金從業(yè)資格；

5. 注冊資本要求：實繳不低于200萬，注冊資本建議不低于1000萬元，協(xié)會備案前實繳不低于注冊資本的25%；如注冊資本200萬，需全部實繳到位。

6. 注冊地址要求：面積30平米左右，由我司提供基金小鎮(zhèn)地址，可配合協(xié)會備案掛牌拍照等。目前海南私募基金稅收優(yōu)惠享受條件：基金類屬于鼓勵類產(chǎn)業(yè)目錄可享受雙十五的稅收優(yōu)惠，地方政府的財政返還需要達到相應的條件之后才可以享受優(yōu)惠。對海南私募基金注冊感興趣歡迎聯(lián)系咨詢，我司可提供注冊備案全套代辦流程。

私募基金公司備案流程
1、基金管理人登記
私募基金管理人應當向基金業(yè)協(xié)會履行基金管理人登記手續(xù)并申請成為基金業(yè)協(xié)會會員。

2、基金備案
私募基金管理人應當在私募基金募集完畢后20個工作日內(nèi)，通過私募基金登記備案系統(tǒng)進行備案，并根據(jù)私募基金的主要投資方向注明基金類別，如實填報基金名稱、資本規(guī)模、投資者、基金合同（基金公司章程或者合伙協(xié)議，以下統(tǒng)稱基金合同）等基本信息。公司型基金自聘管理團隊管理基金資產(chǎn)的，該公司型基金在作為基金履行備案手續(xù)還需作為基金管理人履行登記手續(xù)。

3、人員管理
私募基金管理人應當按照規(guī)定向基金業(yè)協(xié)會報送高.級管理人員及其他基金從業(yè)人員基本信息及變更信息。

4、備案時間及要求
私募基金管理人應當在每月結(jié)束之日起5個工作日內(nèi)，更新所管理的私募證券投資基金相關(guān)信息，包括基金規(guī)模、單位凈值、投資者數(shù)量等。

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